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[༭̫豸Ӫ] [ʱ:2023-02-23]

央行首批反洗钱罚单直指头部券?中信证券、中″投双双被?

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€€来源:经济参考报

€€近日,中国人民银行披?023年首批罚单€因违反反洗钱相关规定,中信证券?a href=https://finance.sina.com.cn/realstock/company/sh601066/nc.shtml class="keyword" target=_blank data-sudaclick="content_marketkeywords_p">中信建投双双收到央行罚单,两家机构合¤?764万元?位相关责任人也未能免除连带责任€?/p>

€€其中,中¤券被罚款1376万元,中″投被罚款1388万元,两券商共同处罚原因包括未按规定履行客户身份识别义务,以及未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告€同时,中信证券被揭露未按规定保存客户身份资料和交易记录,中″投则存在与身份不明的客户进行交易或€为客户€立匿名账户€假名账户的情形?/p>

€€值得注意的是,相关处罚还涉及?位公司责任人。中¤券方面,央行对时任财富管理委员会运营管理部执行€经理严高剑罚款10.5万元,对时任信息€术中心执行€经理李军罚?.5万元,对时任合规部€监陈朝云罚?.5万元,对时任资产管理业务运营管理部执行€经理徐强罚?.5万元。中″投方面,时任公司法律合规部行政负责人丁建强€时任公司经纪业务管理委员会主任委员张昕帆均被罚?万元;时任公司资产管理部合规风控部€监曹露丹被罚款6万元;时任公司信息技术部业务综合管理团队负责人李宁被罚款3.5万元?/p>

€€据了解,本次中信证券及中″投所受行政处罚,主要基于《中华人民共和国反洗钱法》(以下€称€反洗钱法€)及€金融机构反洗钱规定》(以下€称€规定€)。其中,《规定€第九条显示,€金融机构应当按照规定建立和实施客户身份识别制度”€第十条显示,€金融机构应当在规定的期限内,Ε善保存客户身份资料和能够反映每笔交易的数据信息€业″证€账簿等相关资料”€第十六″显示,€金融机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护”€在处罚方面,€反洗钱法€则明‘,金融机构如出现上述情景,由国务院反洗钱行政主管部门或€其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事€高级管理人员和其他直接责任人员,处€万元以上五万元以下罚款€?/p>

€€近年来,券商合规监管持续深化。今??0日,中国人民银行发布?021年中国反洗钱报告》,披露了面向金融机构的€系列反洗钱工作成果€数据显示,2021年,人民银行各级分支行共?38家义务机构开展了反洗钱执法检查,依法处罚反洗钱违规机?01家,罚款金额3.21亿元,处罚违规个?59人,罚款金额1936万元。报告进€步称,证监会持续完善行业反洗钱制度机制设计,推动健全行业监管规则?/p>

€€虽然监管对机构要求趋严,但券商因反洗钱工作不到位而遭处罚的情况时有发生€?023??6日,国泰君安便因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送可疑交易报告€接到央行上海€部罚单,被罚金?5万元。国泰君安法律合规部总经理王吉学作为相关责任人,被罚4.25万元。据不完全统计,2022年以来,还有广发证券?a href=https://finance.sina.com.cn/realstock/company/sh600837/nc.shtml class="keyword" target=_blank data-sudaclick="content_marketkeywords_p">海€证?/a>、中天证券€?a href=https://finance.sina.com.cn/realstock/company/sz002736/nc.shtml class="keyword" target=_blank data-sudaclick="content_marketkeywords_p">国信证券等券商或分支机构及相关人员先后受到反洗钱处罚,其中机构被罚款30万元?00万元以上不等?/p>

€€2023??3日,证监会发布€证券经纪业务管理办法€,??8日起施行。€办法€提到,证券公司应严格履行客户管理职责,切实做好客户身份识别、客户€当性管理€账户使用实名制等工作€证监会表示,下€步将持续加强监管,督促证券公司严格遵守€办法€有关要求,规范€展证券经纪业务,切实维护市场交易秩序,保护投资€合法利益€同时,强化监管执法,从严查处违法违规行为,促进行业持续健康发展?/p>